快速查題-證券一般從業(yè)試題

按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理人員、下屬各單位負(fù)責(zé)人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責(zé)。其中,屬于證券公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)的是（? ）。

Ⅰ.組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實(shí)施

Ⅱ.審議批準(zhǔn)年度合規(guī)報(bào)告

Ⅲ.決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員

Ⅳ.決定聘任、解聘、考核合規(guī)負(fù)責(zé)人,決定其薪酬待遇

Ⅴ.對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議

Ⅵ.建立與合規(guī)負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制

證券公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容（ ）。

Ⅰ.證券公司和各層級(jí)子公司合規(guī)管理的基本情況

Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況

Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況

Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評(píng)估及整改情況

Ⅴ.內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查和評(píng)價(jià)機(jī)制

Ⅵ.合規(guī)人員配置情況、合規(guī)性專項(xiàng)考核情況、合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)管理人員薪酬保障落實(shí)情況

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員，可以采取以下（ ）等行政監(jiān)管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)

Ⅲ.責(zé)令定期報(bào)告

Ⅳ.監(jiān)管談話

Ⅴ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

Ⅵ.拘留

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是（ ）。

以下關(guān)于客戶身份資料和交易記錄保存的基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的說(shuō)法，正確的是（ ）。

關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說(shuō)法，正確的是（ ）。

以下（ ）不是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)及證券資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)人員從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)遵循一致性原則，不包括（ ）。