快速查題-證券一般從業(yè)試題

以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)描述正確的是（ ）。

普通投資者的特別保護(hù)應(yīng)當(dāng)至少體現(xiàn)在以下方面（ ）。

Ⅰ.信息告知。

Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)警示

Ⅲ.推薦風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低的產(chǎn)品

Ⅳ.適當(dāng)性匹配

下列關(guān)于普通投資者的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

于普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者的相互轉(zhuǎn)化，下列說(shuō)法正確的是（ ）。

證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括（ ）。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.獎(jiǎng)勵(lì)信息

Ⅲ.人員財(cái)務(wù)信息

Ⅳ.處罰處分信息

財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)具備的條件包括（ ）。

Ⅰ.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格

Ⅱ.所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人

Ⅲ.負(fù)有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任（ ）。

根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶(hù)推介金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（ ）等基本情況，評(píng)估其購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。

Ⅰ.一些與投資無(wú)關(guān)的個(gè)人隱私

Ⅱ.投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好

Ⅲ.身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況

Ⅳ.金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)

證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)立（ ）。

Ⅰ.薪酬與提名委員會(huì)

Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)

Ⅲ.董事會(huì)秘書(shū)

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的主要職責(zé)是對(duì)（ ）進(jìn)行審議并提出意見(jiàn)。

Ⅰ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)

Ⅲ.需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案

Ⅳ.對(duì)需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告

Ⅴ.對(duì)需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告