題目

下列關(guān)于證券公司分類(lèi)監(jiān)管的說(shuō)法,正確的是( )。

A

基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類(lèi)別包括3大類(lèi)9個(gè)類(lèi)別

B

D類(lèi)公司的評(píng)價(jià)計(jì)分等于0

C

證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括:風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況等

D

分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次,評(píng)價(jià)期為本年度1月1日至4月30日

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證券公司分類(lèi)監(jiān)管

本題考查證券公司的分類(lèi)監(jiān)管。

A選項(xiàng)錯(cuò)誤,基于分類(lèi)監(jiān)管要求劃分的證券公司基本類(lèi)別包括5大類(lèi)11個(gè)類(lèi)別(并非3大類(lèi)9個(gè)類(lèi)別)。

B選項(xiàng)錯(cuò)誤,D類(lèi)公司的評(píng)價(jià)計(jì)分<60(并非D類(lèi)公司的評(píng)價(jià)計(jì)分=0),E類(lèi)公司的評(píng)價(jià)計(jì)分=0。

C選項(xiàng)正確,證券公司分類(lèi)監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括:風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、證券公司持續(xù)合規(guī)狀況等。

D選項(xiàng)錯(cuò)誤,分類(lèi)評(píng)價(jià)每年進(jìn)行一次,評(píng)價(jià)期為上一年度5月1日至本年度4月30日(并非本年度1月1日至本年度4月30日)。

故本題選C選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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