快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（ ）申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格。

證券交易所要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月（ ）日前報(bào)送證券交易所。

（ ）是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)接受證券公司委托，集中保管證券公司的客戶證券和自有證券，并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為（ ）。

證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動(dòng)（ ）。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)交由（ ）托管。

證券公司接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是（ ）。

證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近（ ）內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求。

證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書簽訂后（ ）個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)送初始交易備案明細(xì)表等材料。

分級(jí)私募產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)根據(jù)所投資資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)定分級(jí)比例，商品及金融衍生品類產(chǎn)品、混合類產(chǎn)品的分級(jí)比例不得超過(guò)（ ）。