題目

按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,某證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列不屬于該證券公司內(nèi)幕信息的是( )。

A

該證券公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化

B

該證券公司董事會通過了一項重要投資行為

C

該證券公司接受了一項30萬元的政府補助

D

該證券公司分配股利或者增資的計劃

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證券交易

本題考查證券公司內(nèi)幕信息的范圍。

內(nèi)幕信息包括:

(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化,A選項符合;

(2)公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定,B選項符合;

(3)公司訂立重要合同,可能對公司的資產(chǎn)、負債、權益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;

(4)公司發(fā)生重大債務和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆盏倪`約情況;

(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;

(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;

(7)公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;

(8)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;

(9)公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;

(10)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;

(11)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調(diào)查,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;

(12)國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項;

(13)公司分配股利或者增資的計劃,D選項符合;

(14)公司股權結構的重大變化;

(15)公司債務擔保的重大變更;

(16)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%;

(17)公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;

(18)上市公司收購的有關方案;

(19)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息。

因此,A、B、D選項屬于內(nèi)幕信息,C選項不屬于內(nèi)幕信息。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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