從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員由于禁止性行為給投資者造成損失的,應(yīng)當依法( ?)。
客戶的財務(wù)信息不包括( ?)。
我國證券投資咨詢行業(yè)執(zhí)業(yè)道德的十六字原則是( ?)。
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,應(yīng)在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問,但不得同時注冊為( ?)。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù),違反法律、行政法規(guī)和( ?)的,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議,并對協(xié)議實行( ?)管理。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當嚴格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ?)防治存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當利益。
證券公司應(yīng)當提前( ?)個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備。
( ?)一般指證券機構(gòu)擔任證券公開發(fā)行活動的承銷商或財務(wù)顧問,在本機構(gòu)承銷或管理的證券發(fā)行活動之前和之后的一段時期內(nèi),其研究人員不得對外發(fā)布關(guān)于該發(fā)行人的研究報告。
按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的要求,投資顧問通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)進行咨詢與投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當提前( ?)個工作日報住所地、媒體所在地證監(jiān)局備案。