快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司在柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品不得采?。?）的方式。

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（ ）。

Ⅰ.提供虛假、誤導(dǎo)性信息

Ⅱ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段開展業(yè)務(wù)

Ⅲ.誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動(dòng)

Ⅳ.誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)

證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以（ ）名義建立證券自營(yíng)賬戶。

證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是（ ）。

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有（ ）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有（ ）。

Ⅰ.前言中應(yīng)注明，管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用本集合計(jì)劃資產(chǎn)，保證本集合計(jì)劃一定盈利及最低收益

Ⅱ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)集合計(jì)劃作出的任何決定，表明其對(duì)集合計(jì)劃的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證

Ⅲ.管理人和托管人對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)單獨(dú)設(shè)置賬戶，對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理

Ⅳ.集合計(jì)劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議

資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的負(fù)面清單不包括該項(xiàng)與不動(dòng)產(chǎn)相關(guān)的基礎(chǔ)資產(chǎn)：當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目，待開發(fā)或在建占比超過（ ）的商業(yè)物業(yè)收益權(quán)。

證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計(jì)算其維持擔(dān)保比例，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（ ）。

保薦協(xié)議簽訂后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)發(fā)行人所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

（ ）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。