對(duì)證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件,說法錯(cuò)誤的是( )。
按照《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
以下關(guān)于普通投資者和專業(yè)投資者之間相互轉(zhuǎn)化的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
需要報(bào)送臨時(shí)報(bào)告的重大信息不包括( )。
以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,證券公司內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線,其中,第一道防線、第二道防線和第三道防線分別是( )。
Ⅰ.建立相關(guān)部門、相關(guān)崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線
Ⅱ.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的防線
Ⅲ.建立獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各崗位全面實(shí)施監(jiān)控、檢查和反饋的防線
按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求,以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中,錯(cuò)誤的是( )。
按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,以下( )公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)管理工作基本原則中,( )是指證券公司應(yīng)賦予同一客戶在本金融機(jī)構(gòu)唯一的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
對(duì)于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )個(gè)工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評(píng)和復(fù)評(píng)的流程,劃分其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。