題目

關(guān)于跨越信息隔離墻管理的說法,正確的是( )。

A

公開側(cè)業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意

B

跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻

C

跨墻人員在跨墻后不應(yīng)泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息

D

證券公司無須對跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理

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證券公司信息隔離墻制度

本題考查對跨越信息隔離墻管理的理解。

A選項(xiàng)錯誤,保密側(cè)(并非公開側(cè))業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請,并經(jīng)其審批同意。

B選項(xiàng)正確,跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。

C選項(xiàng)錯誤,跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息,不應(yīng)獲取與跨墻業(yè)務(wù)無關(guān)的內(nèi)幕信息(并非跨墻后不得泄露跨墻期間知悉的內(nèi)幕信息)。

D選項(xiàng)錯誤,證券公司有關(guān)部門應(yīng)對(并非無須)跨墻人員的行為進(jìn)行監(jiān)督管理。

故本題選B選項(xiàng)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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