題目

以下( )不是證券經(jīng)營機構及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應當遵循的基本原則。

A

投資者利益優(yōu)先原則

B

勤勉盡責原則

C

客觀性原則

D

審慎性原則

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證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性的基本原則

本題考查證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性基本原則。

證券經(jīng)營機構執(zhí)行投資者適當性基本原則包括:(1)投資者利益優(yōu)先原則;(2)勤勉盡責原則;(3)客觀性原則;(4)有效性原則;(5)差異性原則。

因此,A、B、C選項屬于基本原則,D選項不屬于基本原則。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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