快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司信用業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關(guān)自律規(guī)則包括（ ）。

Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》

Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》

Ⅳ.《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》

我國(guó)的基金強(qiáng)制托管制度于（ ）年建立。

資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于（ ）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

下列屬于“薦股軟件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

Ⅲ.預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）人。

《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（ ）行為。

Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶

Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn)

Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

Ⅳ.操縱市場(chǎng)

（ ）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

深港通的標(biāo)的范圍包括（ ）。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.市值60億元港幣的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

Ⅳ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票

證券公司及其工作人員應(yīng)對(duì)依法履行反洗錢職責(zé)或者義務(wù)獲得的客戶身份資料和交易信息、對(duì)依法檢測(cè)、分析、報(bào)告可以交易的有關(guān)情況、對(duì)配合（ ）調(diào)查可疑交易活動(dòng)等有關(guān)反洗錢工作信息以及對(duì)采取凍結(jié)措施有關(guān)的工作信息予以保密。