證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責令參加培訓
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.監(jiān)管談話
Ⅴ.認定為不適當人選
Ⅵ.拘留
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。
Ⅰ.出具警示函
Ⅱ.責令參加培訓
Ⅲ.責令定期報告
Ⅳ.監(jiān)管談話
Ⅴ.認定為不適當人選
Ⅵ.拘留
本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。
證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ項符合題意。
故本題選A選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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