題目

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取以下( )等行政監(jiān)管措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.責令參加培訓

Ⅲ.責令定期報告

Ⅳ.監(jiān)管談話

Ⅴ.認定為不適當人選

Ⅵ.拘留

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ、Ⅵ

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
證券公司合規(guī)管理

本題考查證券公司及有關(guān)人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施。

證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,中國證監(jiān)會可以采取出具警示函、責令定期報告、責令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責任人員,可以采取出具警示函、責令參加培訓、責令改正、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ項符合題意。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題