快速查題-證券一般從業(yè)試題

以下風險控制指標描述正確的是（ ）。

普通投資者的特別保護應當至少體現(xiàn)在以下方面（ ）。

Ⅰ.信息告知。

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.推薦風險等級低的產(chǎn)品

Ⅳ.適當性匹配

下列關于普通投資者的說法，錯誤的是（ ）。

于普通投資者和專業(yè)投資者的相互轉化，下列說法正確的是（ ）。

證券業(yè)從業(yè)人員的誠信信息包括（ ）。

Ⅰ.基本信息

Ⅱ.獎勵信息

Ⅲ.人員財務信息

Ⅳ.處罰處分信息

財務顧問主辦人應具備的條件包括（ ）。

Ⅰ.參加中國證監(jiān)會認可的財務顧問主辦人勝任能力考試且成績合格

Ⅱ.所任職機構同意推薦其擔任本機構的財務顧問主辦人

Ⅲ.負有數(shù)額巨大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

Ⅳ.具有證券從業(yè)資格

根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，因金融產(chǎn)品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任（ ）。

根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品時，應當了解客戶的（ ）等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當性。

Ⅰ.一些與投資無關的個人隱私

Ⅱ.投資目標、風險偏好

Ⅲ.身份、財產(chǎn)和收入狀況

Ⅳ.金融知識和投資經(jīng)驗

證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立（ ）。

Ⅰ.薪酬與提名委員會

Ⅱ.審計委員會

Ⅲ.董事會秘書

Ⅳ.風險控制委員會

證券公司董事會風險控制委員會的主要職責是對（ ）進行審議并提出意見。

Ⅰ.合規(guī)管理和風險管理的總體目標、基本政策

Ⅱ.合規(guī)管理和風險管理的機構設置及其職責

Ⅲ.需董事會審議的重大決策的風險和重大風險的解決方案

Ⅳ.對需董事會審議的合規(guī)報告

Ⅴ.對需董事會審議的風險評估報告