同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近一年末凈資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;最近一年末金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。
同時(shí)符合下列條件的自然人屬于第二類專業(yè)投資者:金融資產(chǎn)不低于( )萬(wàn)元,或者最近三年個(gè)人年均收入不低于( )萬(wàn)元;具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷,或者具有2年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷,或者屬于前項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)告知投資者不適合購(gòu)買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)后,投資者仍主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的,經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)該確認(rèn)投資者是否屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者,若不是,業(yè)務(wù)人員應(yīng)( )。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當(dāng)告知的下列信息中錯(cuò)誤的是( )。
按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求,以下( )舉措不能提升合規(guī)負(fù)責(zé)人及其他合規(guī)管理人員的獨(dú)立性和履職保障。
證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由證券公司首席風(fēng)險(xiǎn)官提名,子公司董事會(huì)聘任,其解聘應(yīng)征得( )同意。
證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系,子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人應(yīng)由( )考核,考核權(quán)重不低于50%。
證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是建立健全流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理體系,對(duì)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效識(shí)別、計(jì)量、監(jiān)測(cè)和控制,確保其流動(dòng)性需求能夠及時(shí)以( )得到滿足。
( )是證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者、控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益的重要操作流程,核心目的是“將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品或服務(wù)銷售提供給適當(dāng)?shù)耐顿Y者”。
“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016年末中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善了了解投資者信息的要求,在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上,明確了投資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等,新增了投資者( )。