快速查題-證券一般從業(yè)試題

具有中華人民共和國國籍

具備完全民事行為能力

其有?？埔陨蠈W(xué)歷

通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

投資銀行類業(yè)務(wù)專職內(nèi)部控制人員數(shù)量不得低于投資銀行類業(yè)務(wù)人員總數(shù)的1/10

內(nèi)部控制人員不得參與存在利益沖突等可能影響其公正履行職責(zé)的項目審核、表決工作

證券公司合規(guī)、風(fēng)險管理等內(nèi)部控制部門應(yīng)當(dāng)作為小組成員參加應(yīng)急處理工作

內(nèi)部控制執(zhí)行效果評估每年不得少于2次

第二類專業(yè)投資者可以書面告知經(jīng)營機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者

普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險和后果，提供相關(guān)證明材料

經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過追加了解信息、投資知識測試或者模擬交易等方式對投資者進(jìn)行謹(jǐn)慎評估，確認(rèn)其符合前條要求，說明對不同類別投資者履行適當(dāng)性義務(wù)的差別，警示可能承擔(dān)的投資風(fēng)險，告知申請的審查結(jié)果及其理由

.經(jīng)營機(jī)構(gòu)有權(quán)自主決定是否同意投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者

公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響

公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況

公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

持有公司1%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化

審計委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)?br>

審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有3名獨立董事從事會計工作5年以上

審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務(wù)，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔(dān)

可以提議聘請或者更換外部審計機(jī)構(gòu)，并監(jiān)督外部審計機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)行為

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ

Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ

Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ

受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進(jìn)行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

為加強(qiáng)客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司

經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司

經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司

風(fēng)險相當(dāng)原則

同一性原則

自主管理原則

保密原則

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