快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯誤的是( ? ? )。

下列不屬于中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金銷售機構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告

中國證券業(yè)協(xié)會會員自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起( ? ?)個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報，協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負責的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是( ? )。

取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機構(gòu)的，新聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后( ? )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。

法人申請查詢證券賬戶注冊資料，必須填寫（）。

財務(wù)與會計人員禁止從事（）。

Ⅰ.承擔與本職崗位有沖突的工作

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn)

Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務(wù)資料

下列屬于財務(wù)與會計人員禁止從事的行為有()。

Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息

Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財務(wù)系統(tǒng)

Ⅳ.承擔與本職崗位有沖突的工作