篩選結果 共找出155題

下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯誤的是( ? ? )。



  • A

    應保守所在機構的商業(yè)秘密

  • B

    離開所在機構后，保密義務結束

  • C

    應保守客戶的個人隱私

  • D

    應保守客戶的商業(yè)秘密

以下人員中，不符合證券從業(yè)資格考試要求的是( ? )。



  • A

    只具備初中文化程度的成年人

  • B

    被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者，但已過禁入期

  • C

    大學畢業(yè)的失業(yè)人員

  • D

    剛畢業(yè)的大學生

財務與會計人員應當正確處理財務會計工作與業(yè)務發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關系，對存在潛在沖突的情形( ? )。


  • A

    暫不需要關注

  • B

    應主動向所在機構的管理層說明

  • C

    主動向監(jiān)管機關報告

  • D

    持續(xù)關注

申請投資主辦人注冊的人員應當具備的條件有（）。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經歷

Ⅲ.具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

關于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務的規(guī)定，錯誤的是( ? ? )。



  • A

    從業(yè)人員可通過貶損同行爭攬業(yè)務

  • B

    從業(yè)人員應優(yōu)先確?？蛻舻睦娴玫焦降膶Υ?/span>

  • C

    從業(yè)人員應當尊重同業(yè)人員，公平競爭

  • D

    機構未妥善處理涉嫌違法違規(guī)的指令，從業(yè)人員應及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

下列關于“研究助理”應符合的條件，錯誤的是（ ?）。

  • A

    通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試

  • B

    有兩年證券業(yè)從業(yè)經歷

  • C

    參與制作證券研究報告

  • D

    經署名證券分析師和研究部門同意

中國證券業(yè)協(xié)會對證券經紀人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。


  • A

    3年

  • B

    1年

  • C

    2年

  • D

    半年

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入（ ）。

A

處罰處分信息

B

基本信息

C

誠信信息系統(tǒng)備注欄

D

其他信息

根據(jù)《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（ ）和管理費用等信息。

Ⅰ.風險收益特征

Ⅱ.基本性質

Ⅲ.投資安排

Ⅳ.發(fā)行依據(jù)

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息、對依法檢測、分析、報告可以交易的有關情況、對配合（ ）調查可疑交易活動等有關反洗錢工作信息以及對采取凍結措施有關的工作信息予以保密。

A

中國銀行業(yè)協(xié)會

B

中國證監(jiān)會

C

中國銀保監(jiān)會

D

中國人民銀行