快速查題-證券一般從業(yè)試題

以下關(guān)于A證券公司的總經(jīng)理王某的說法中，正確的是（ ）。

甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問，下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.甲向客戶提供投資建議，并向客戶提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

Ⅱ.乙對(duì)客戶保證本金不虧損

Ⅲ.丙與客戶投資建議不一致，代客戶決定投資決策

Ⅳ.丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)

下列關(guān)于證券投資咨詢的說法，正確的是（ ）。

Ⅰ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

Ⅱ.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，還需要申請(qǐng)執(zhí)業(yè)資格后才能從事相關(guān)業(yè)務(wù)

Ⅲ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預(yù)測(cè)或者建議，需要根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力作出調(diào)整

Ⅳ.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)或建議

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（ ）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的，（ ）應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正，（ ）應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類，合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查。除發(fā)生下列（ ）情形外，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行專項(xiàng)檢查。

對(duì)于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（ ）。

證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣(? )元。

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，證券公司的責(zé)任主體包括董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理層、各部門、分支機(jī)構(gòu)、子公司以及每一位員工。上述責(zé)任主體分別承擔(dān)不同的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。（ ）承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的監(jiān)督責(zé)任，負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查董事會(huì)和經(jīng)理層在風(fēng)險(xiǎn)管理方面的履職盡責(zé)情況并督促整改。

證券公司應(yīng)當(dāng)將子公司的風(fēng)險(xiǎn)管理納入統(tǒng)一體系，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)管理工作實(shí)行垂直管理，保障全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一致性和有效性。子公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作負(fù)責(zé)人的任命應(yīng)由（? ）提名，（? ）聘任。