快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當及時與（ ）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備（報批）程序。

證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。其中，（ ）負責督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負最終責任；（ ）應(yīng)對違反職責范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風險和損失承擔首要責任。

證券公司應(yīng)當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位，監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢査結(jié)果報（ ）。

客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)（ ）。

證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)當識別客戶身份，了解（ ）和交易的（ ），和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。

金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，應(yīng)當確保第三方已經(jīng)采取符合（ ）要求的客戶身份識別措施；第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的，由（ ）承擔未履行客戶身份識別義務(wù)的責任。

洗錢風險管理工作基本原則中，（ ）是指證券公司經(jīng)評估論證后認定的風險評估標準或風險控制措施的實施效果不低于《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險評估及客戶分類管理指引》的要求。

對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶，證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的（ ）個工作日內(nèi)，按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程，劃分其風險等級。

對于已確立過風險等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實現(xiàn)對風險的動態(tài)追蹤。原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過（ ），低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的（ ）。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小，應(yīng)當向（ ）提交可疑交易報告。