題目

于普通投資者和專業(yè)投資者的相互轉化,下列說法正確的是( )。

A

普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者,必須提出書面申請,但無需提供證明材料

B

符合條件的專業(yè)投資者,書面告知基金經(jīng)營機構選擇成為普通投資者時,如沒有補充證明材料,基金經(jīng)營機構有權拒絕

C

普通投資者申請成為專業(yè)投資者,應當以書面形式向基金經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關證明材料

D

普通投資者具備一定條件后,主動告知基金經(jīng)營機構即可轉換為專業(yè)投資者

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專業(yè)投資者的范圍

本題考查普通投資者轉化為專業(yè)投資者的條件。

A選項錯誤,普通投資者申請轉化為專業(yè)投資者,必須提出書面申請,同時(并非無需)提供證明材料;

B選項錯誤,符合條件的專業(yè)投資者,可以書面告知基金經(jīng)營機構選擇成為普通投資者,經(jīng)營機構應當對其履行相應的適當性義務(并非經(jīng)營機構有權拒絕)。

C選項正確,普通投資者申請成為專業(yè)投資者,應當以書面形式向基金經(jīng)營機構提出申請并確認自主承擔可能產(chǎn)生的風險和后果,提供相關證明材料。

D選項錯誤,普通投資者具備一定條件后,經(jīng)營機構有權自主決定是否同意投資者轉化為專業(yè)投資者(并非主動告知基金經(jīng)營機構即可轉換為專業(yè)投資者)。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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