甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問,下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中,正確的是( )。
Ⅰ.甲向客戶提供投資建議,并向客戶提示潛在的投資風(fēng)險
Ⅱ.乙對客戶保證本金不虧損
Ⅲ.丙與客戶投資建議不一致,代客戶決定投資決策
Ⅳ.丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)
甲、乙、丙、丁均為證券投資顧問,下列關(guān)于其為客戶提供服務(wù)的做法中,正確的是( )。
Ⅰ.甲向客戶提供投資建議,并向客戶提示潛在的投資風(fēng)險
Ⅱ.乙對客戶保證本金不虧損
Ⅲ.丙與客戶投資建議不一致,代客戶決定投資決策
Ⅳ.丁向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn)
題考查證券投資顧問和證券分析師的注冊登記要求。
Ⅰ項(xiàng)正確,證券投資顧問向客戶提供投資建議,應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險。
Ⅱ項(xiàng)錯誤,證券投資顧問禁止(并非可以)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益。
Ⅲ項(xiàng)錯誤,與客戶投資建議不一致時,證券投資顧問不得(并非可以)代客戶決定投資決策。
Ⅳ項(xiàng)正確,鼓勵證券投資顧問向客戶說明與其投資建議不一致的觀點(diǎn),作為輔助客戶評估投資風(fēng)險的參考。
故本題選D選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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