證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時,在可行性研究的基礎(chǔ)上,應(yīng)當(dāng)及時與( )溝通,履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報備(報批)程序。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制,確保內(nèi)部控制的有效性。其中,( )負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任;( )應(yīng)對違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制,確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢查部門或崗位,監(jiān)督檢查部門應(yīng)加強對內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核,并將檢査結(jié)果報( )。
客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的,客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的,證券公司應(yīng)( )。
證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時,應(yīng)當(dāng)識別客戶身份,了解( )和交易的( ),和對客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件,登記客戶身份基本信息,并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件。
金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的,應(yīng)當(dāng)確保第三方已經(jīng)采取符合( )要求的客戶身份識別措施;第三方未采取符合本法要求的客戶身份識別措施的,由( )承擔(dān)未履行客戶身份識別義務(wù)的責(zé)任。
洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中,( )是指證券公司經(jīng)評估論證后認(rèn)定的風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)或風(fēng)險控制措施的實施效果不低于《金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險評估及客戶分類管理指引》的要求。
對于新建立業(yè)務(wù)關(guān)系的客戶,證券公司應(yīng)在建立業(yè)務(wù)關(guān)系后的( )個工作日內(nèi),按照收集信息、篩選分析信息、初評和復(fù)評的流程,劃分其風(fēng)險等級。
對于已確立過風(fēng)險等級的客戶,證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限,實現(xiàn)對風(fēng)險的動態(tài)追蹤。原則上,風(fēng)險等級最高的客戶的審核期限不得超過( ),低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時長的( )。
證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶、客戶的資金或者其他資產(chǎn)客戶的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢、恐怖融資等犯罪活動相關(guān)的,不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價值大小,應(yīng)當(dāng)向( )提交可疑交易報告。