證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列( )行為。
Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
Ⅳ.操縱市場(chǎng)
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列( )行為。
Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
Ⅱ.挪用客戶資產(chǎn)
Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
Ⅳ.操縱市場(chǎng)
本題考查證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列行為:
(1)挪用客戶資產(chǎn),Ⅱ項(xiàng)符合;
(2)向客戶作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益的承諾;
(3)以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶,Ⅰ項(xiàng)符合;
(4)將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作;
(5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的,在自營(yíng)賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài),損害客戶的利益;
(6)自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易,損害客戶的利益,Ⅲ項(xiàng)符合;
(7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易;
(8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng),Ⅳ項(xiàng)符合;
(9)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合題意,故本題選B選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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