快速查題-證券一般從業(yè)試題

（ ）可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（ ）。

Ⅰ.夸大宣傳，誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.與客戶分享投資收益

Ⅲ.與客戶分擔(dān)投資損失

Ⅳ.采取抽獎(jiǎng)的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進(jìn)行調(diào)查，給予（ ）。

保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核負(fù)責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并對(duì)其采?。?）等監(jiān)管措施。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.責(zé)令進(jìn)行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（ ）。

Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對(duì)待

Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時(shí)發(fā)送證券研究報(bào)告

Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報(bào)告

Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級(jí)客戶對(duì)待

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。

Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格

Ⅲ.自營(yíng)業(yè)務(wù)先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易

Ⅳ.對(duì)客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問對(duì)實(shí)施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實(shí)施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（ ）個(gè)會(huì)計(jì)年度。

上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括（ ）。

Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》

Ⅱ.《中華人民共和國(guó)證券法》

Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》

Ⅳ.《證券交易管理?xiàng)l例》

保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記。

收購人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問沒有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問提交的上市公司并購重組申報(bào)文件。