題目

證券公司接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動是( )。

A

證券投資顧問業(yè)務

B

證券研究報告業(yè)務

C

證券經(jīng)紀業(yè)務

D

證券保薦業(yè)務

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證券公司內(nèi)部控制

本題考查證券投資顧問業(yè)務的概念。

A選項符合題意,證券投資顧問業(yè)務是指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關產(chǎn)品的投資建議服務,輔助客戶作出投資決策,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。

B選項不符合題意,證券研究報告業(yè)務是指發(fā)布證券研究報告的證券公司、證券投資咨詢機構(gòu),應當設立專門研究部門或者子公司,建立健全業(yè)務管理制度,對發(fā)布證券研究報告行為及相關人員實行集中統(tǒng)一管理。

C選項不符合題意,證券經(jīng)紀業(yè)務是指證券公司通過其設立的證券營業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶要求,代理客戶買賣證券的業(yè)務。在證券經(jīng)紀業(yè)務中,證券公司不墊付資金,不賺差價,只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入。

D選項不符合題意,證券保薦業(yè)務是證券發(fā)行的一種方式,是由保薦人(券商)對發(fā)行人(公司)發(fā)行證券進行推薦和輔導,并核實公司發(fā)行文件中所載資料是否真實、準確、完整,協(xié)助發(fā)行人建立嚴格的信息披露制度,該制度下由券商及其保薦人承擔風險防范責任。

故本題選A選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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