快速查題-證券一般從業(yè)試題

申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格

Ⅱ.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷

Ⅲ.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守

Ⅳ.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門的行政處罰

關(guān)于證券公司及從業(yè)人員開展業(yè)務(wù)的規(guī)定，錯(cuò)誤的是( ? ? )。

下列關(guān)于“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯(cuò)誤的是（ ?）。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每( ? )檢查一次。

收購(gòu)人或者收購(gòu)人的控股股東，利用上市公司收購(gòu)，損害被收購(gòu)公司及其股東的合法權(quán)益的，責(zé)令改正，給予（ ?）處分，情節(jié)嚴(yán)重的，并處以罰款。

證券公司應(yīng)當(dāng)建立報(bào)價(jià)回購(gòu)客戶適當(dāng)性管理制度，對(duì)客戶資質(zhì)進(jìn)行審查。審查內(nèi)容包括但不限于( )。

Ⅰ.開戶時(shí)間

Ⅱ.資產(chǎn)規(guī)模

Ⅲ.信用狀況

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開立證券賬戶需提交的文件包括( ? ?)。

Ⅰ.工商管理部門頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

Ⅱ.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

Ⅲ.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書（需加蓋企業(yè)公章）

Ⅳ.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書

控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。

下列選項(xiàng)中，關(guān)于公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說(shuō)法中，正確的有()。

Ⅰ.公司對(duì)公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書所列資金用途使用

Ⅱ.擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開發(fā)行新股

Ⅲ.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)做出決議

Ⅳ.改變招股說(shuō)明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會(huì)做出決議

《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰

Ⅱ.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同省級(jí)以上政府予以取締

Ⅲ.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

Ⅳ.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款