我國《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人大會行使的權(quán)利不包括( )。
決定基金擴募或者延長基金合同期限
決定更換基金管理人、基金托管人
決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同
對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)
我國《公司法》規(guī)定,采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的股份有限公司,應(yīng)符合的要求有( )。
Ⅰ.登記的全體發(fā)起人認購的股本總額為注冊資本
Ⅱ.發(fā)起人應(yīng)當(dāng)一次繳納公司章程規(guī)定其認定的股份
Ⅲ.在發(fā)起人認購的股份繳足前,不得向他人募集股份
Ⅳ.發(fā)起人首次出資額不得低于注冊資本的35%
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ? )。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東B公司的普通員工乙某
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司本次交易涉及的資產(chǎn)進行評估的注冊評估師丁某
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
證券的發(fā)行和交易活動,必須實行公開、公平、公正的原則,下列關(guān)于“三公”原則的說法中,正確的有()。
Ⅰ.公開原則的核心是要求實現(xiàn)市場信息的公開化
Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時、真實、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布有關(guān)信息
Ⅲ.公平原則要求一切證券市場的參與者都有平等的法律地位
Ⅳ.公正原則要求對一切證券市場參與者都給予公正的待遇
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有( ? )。
Ⅰ.T日 ? ? Ⅱ.T+3日
Ⅲ.T+1日 ?Ⅳ.T+6日
Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
下列關(guān)于客戶保證金存放的說法中,正確的是( )。
期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)
期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)()決議。
監(jiān)事會
股東會、監(jiān)事會
全體股東
股東會或者股東大會
關(guān)于操縱證券期貨市場罪的刑事責(zé)任,下列說法正確的有( ? ?)。
Ⅰ.不處罰單位,只處罰直接管理人或者其他直接負責(zé)人
Ⅱ.本罪的主觀方面為故意
Ⅲ.侵害了投資者的利益
Ⅳ.本罪主體為一般主體,單位不構(gòu)成主體
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
期貨交易的基本特征包括()。
Ⅰ.合約標(biāo)準(zhǔn)化
Ⅱ.場所固定化
Ⅲ.結(jié)算統(tǒng)一化
Ⅳ.商品特殊化
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金用途的相關(guān)法律責(zé)任的說法,正確的是( ? )。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅱ.發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款
Ⅳ.發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途相關(guān)違法行為的,給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ