篩選結(jié)果 共找出633題

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。


  • A

    證券公司聘請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人，應(yīng)當(dāng)首先簽訂委托合同

  • B

    證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)頒發(fā)證券經(jīng)紀(jì)人證書

  • C

    證券經(jīng)紀(jì)人以證券公司的名義從事證券經(jīng)紀(jì)活動(dòng)

  • D

    證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)接受證券公司的監(jiān)督

擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

Ⅰ.總資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

Ⅱ.設(shè)有專門的基金托管部門，取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

Ⅲ.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件，擁有基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的設(shè)施

Ⅳ.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( ? ?)。



  • A

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證

  • B

    對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

  • C

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿?，基于合理的?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，同時(shí)透露該證券研究報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論

下列關(guān)于證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( ? ?)。



  • A

    凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%

  • B

    凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

  • C

    凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%

  • D

    凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于30%

收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限為（）。

Ⅰ.不得少于20日

Ⅱ.不得少于30日

Ⅲ.不得超過(guò)60日

Ⅳ.不得超過(guò)70日


  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

證券公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，經(jīng)其申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)其( )，對(duì)其業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行調(diào)整。

Ⅰ.財(cái)務(wù)狀況

Ⅱ.內(nèi)部控制水平、合規(guī)程度

Ⅲ.高級(jí)管理人員業(yè)務(wù)管理能力

Ⅳ.從業(yè)人員數(shù)量


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，( )不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

Ⅰ.基金銷售結(jié)算資金

Ⅱ.基金份額

Ⅲ.機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)

Ⅳ.機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)獲得的利潤(rùn)


  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額( )的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)做出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。


  • A

    30%

  • B

    20%

  • C

    15%

  • D

    10%

下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( ? ?)。


  • A

    公司分配股利的計(jì)劃

  • B

    公司增資的計(jì)劃

  • C

    董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

  • D

    公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

直投子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直投基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)、保持流動(dòng)性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于( ? ? )。

Ⅰ.國(guó)債 ? ? ? ? ? Ⅱ.投資級(jí)公司債

Ⅲ.證券投資基金 ? Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ