題目

境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶需提交的文件包括( ? ?)。

.工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照

.組織結(jié)構(gòu)代碼證及復(fù)印件

.執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(需加蓋企業(yè)公章)

.加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

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【解析】根據(jù)《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶開(kāi)立業(yè)務(wù)操作指引》的規(guī)定,合伙企業(yè)、創(chuàng)投企業(yè)開(kāi)立證券賬戶,需提交下列申請(qǐng)材料:①工商管理部門(mén)頒發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照(或其他國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)頒發(fā)的合伙組織成立證書(shū))及復(fù)印件;②組織機(jī)構(gòu)代碼證及復(fù)印件;③合伙協(xié)議或投資各方簽署的創(chuàng)投企業(yè)合同及章程(須加蓋企業(yè)公章);④全體合伙人或投資者名單、有效身份證明文件及復(fù)印件;⑤經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件,執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人證明書(shū)(須加蓋企業(yè)公章),執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件,加蓋企業(yè)公章的執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書(shū)(合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人,以合伙企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照上的記載為準(zhǔn),有多名合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人的,由其中一名在授權(quán)書(shū)上簽字;執(zhí)行事務(wù)合伙人是法人或者其他組織的,由其委派代表在授權(quán)書(shū)上簽字);⑥《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表》;⑦創(chuàng)投企業(yè)還須提交國(guó)家商務(wù)部頒發(fā)的《外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)》或省級(jí)(含副省級(jí)城市)以上創(chuàng)業(yè)投資管理部門(mén)出具的創(chuàng)投企業(yè)備案文件。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

B

10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下

C

30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

D

10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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