篩選結(jié)果 共找出633題

財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括（）。


  • A

    監(jiān)管談話

  • B

    出具警示函

  • C

    撤銷資格

  • D

    責(zé)令改正

投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。


  • A

    簽署《風(fēng)險揭示書》、《客戶須知》

  • B

    簽訂《證券交易委托代理協(xié)議書》、《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書》

  • C

    開立證券交易資金賬戶

  • D

    分享投資收益，承擔(dān)投資損失

財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責(zé)有（）。

Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

Ⅱ.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)和責(zé)任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)


  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是( ? )。



  • A

    已取得證券從業(yè)資格

  • B

    具有高中以上學(xué)歷

  • C

    具有從事證券業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

  • D

    具有中華人民共和國國籍

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。

Ⅰ.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅱ.特定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ.非特定性集合資產(chǎn)管理計劃


  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備條件的說法中，錯誤的是( )。


  • A

    公司凈資本符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

  • B

    財務(wù)顧問主辦人不少于3人

  • C

    建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制

  • D

    公司控股股東、實際控制人信譽良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)當具備下列條件（ ）。

Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本

Ⅱ.有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

Ⅲ.有公司章程

Ⅳ.有健全的內(nèi)部管理制度


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

保薦代表人執(zhí)業(yè)證書申請材料存在虛假記載的，中國證券業(yè)協(xié)會自注銷證書之日起( ? ?)年內(nèi)不再受理該申請人的執(zhí)業(yè)注冊申請。



  • A

    1

  • B

    2

  • C

    5

  • D

    3

試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括( ? )。



  • A

    未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

  • B

    無不良誠信記錄

  • C

    從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上

  • D

    具有經(jīng)管專業(yè)本科以上學(xué)歷

被證券業(yè)協(xié)會采取紀律處分未滿( ? ?)年，不得注冊為投資主辦人。


  • A

    1

  • B

    2

  • C

    3

  • D

    5