快速查題-證券一般從業(yè)試題

從業(yè)人員應(yīng)自覺遵守法律、行政法規(guī)，接受并配合( )的監(jiān)督與管理。

會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立( )等制度。

Ⅰ.委托人資格審查

Ⅱ.金融產(chǎn)品盡職調(diào)查與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

Ⅲ.受托人資格審查

Ⅳ.銷售適當(dāng)性管理

證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于（ ）年。

下列關(guān)于保薦代表人的描述中，錯(cuò)誤的是( ? ? )。

下列不屬于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括()。

Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金推銷業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司從事投資管理的業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

下列關(guān)于證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理的說法中，正確的有()。

Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對(duì)外開展證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)2年不在證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書

Ⅲ.從業(yè)人員辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

Ⅳ.從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起( ? ?)個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠信信息系統(tǒng)。

關(guān)于保薦代表人被暫不受理具體負(fù)責(zé)的推薦或者被撤銷保薦代表人資格的說法中，正確的是( ? )。