取得證券執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的,新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后( ? )日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
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法人申請查詢證券賬戶注冊資料,必須填寫()。
《自然人證券賬戶注冊申請表》
《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》
《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》
《證券賬戶注冊資料查詢申請表》
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事()。
Ⅰ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
Ⅳ.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為有()。
Ⅰ.違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息
Ⅱ.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行
Ⅲ.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
Ⅳ.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列從業(yè)人員中,執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是( ? ? )。
應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
離開所在機(jī)構(gòu)后,保密義務(wù)結(jié)束
應(yīng)保守客戶的個(gè)人隱私
應(yīng)保守客戶的商業(yè)秘密
以下人員中,不符合證券從業(yè)資格考試要求的是( ? )。
只具備初中文化程度的成年人
被中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場禁入者,但已過禁入期
大學(xué)畢業(yè)的失業(yè)人員
剛畢業(yè)的大學(xué)生
以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在()日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。
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下列不屬于公司董事、高級管理人員禁止的行為的是( )。
挪用公司資金
接受他人與公司交易的傭金歸為己有
擅自披露公司秘密
檢查公司財(cái)務(wù)
下列選項(xiàng)中,屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是( ?)。
資產(chǎn)管理子公司
從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)的分公司
直接投資業(yè)務(wù)子公司
期貨子公司
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員應(yīng)當(dāng)正確處理財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形( ? )。
暫不需要關(guān)注
應(yīng)主動(dòng)向所在機(jī)構(gòu)的管理層說明
主動(dòng)向監(jiān)管機(jī)關(guān)報(bào)告
持續(xù)關(guān)注