快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于財務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中，不正確的是( )。

首次公開發(fā)行股票招股意向書刊登后，發(fā)行人和主承銷商可以向（）投資者進行推介和詢價。

按照《上海證券交易所會員客戶證券交易行為管理實施細則》的規(guī)定，會員應(yīng)重點監(jiān)控( ? )的交易行為。

Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶

Ⅱ.在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶

Ⅲ.其他需要重點監(jiān)控的賬戶

Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶

監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括( ? ?)。

Ⅰ.證券公司的內(nèi)部控制 ? ? Ⅱ.證券交易所的監(jiān)督

Ⅲ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理 ? Ⅳ.證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則有( ? ?)。

Ⅰ.公平 ?Ⅱ.公開 ?Ⅲ.公正 ?Ⅳ.自愿

財務(wù)顧問應(yīng)當采取有效方式對新進入上市公司的（）進行證券市場規(guī)范化運作的輔導(dǎo)，并對輔導(dǎo)結(jié)果進行驗收，將驗收結(jié)果存檔。

Ⅰ.董事

Ⅱ.高級管理人員

Ⅲ.控股股東

Ⅳ.基層員工

根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制說法正確的有（ ?）。

Ⅰ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

Ⅱ.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的100%

Ⅲ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的100%

Ⅳ.自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%

證券公司接受( ?)為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當對相關(guān)專門賬戶進行監(jiān)控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產(chǎn)凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

Ⅰ.本公司股東

Ⅱ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的自然人

Ⅲ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的法人

Ⅳ.其他與本公司具有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的組織

某證券公司對其經(jīng)紀業(yè)務(wù)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)前會進行專業(yè)知識、業(yè)務(wù)規(guī)則、法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德等方面的培訓(xùn)，培訓(xùn)結(jié)束時對其進行測試，這樣可以防范的風(fēng)險有( ? )。

Ⅰ.技術(shù)風(fēng)險 Ⅱ.合規(guī)風(fēng)險

Ⅲ.管理風(fēng)險 Ⅳ.信用風(fēng)險

在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( ? ?)情形之一的，責(zé)令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行