快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有（ ）。

Ⅰ.泄露客戶商業(yè)秘密

Ⅱ.提供虛假信息

Ⅲ.與客戶約定分享投資收益

Ⅳ.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中，可以從事的活動有（ ）。

Ⅰ.向客戶介紹證券市場基本情況

Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等

Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購等

Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

證券經(jīng)紀(jì)人可以是（ ）。

從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括（ ）。

Ⅰ.證券公司中從事自營業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員

Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員

Ⅳ.證券資信評估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有（ ）以上文化程度和完全民事行為能力。

下列選項中，屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書條件的有（ ）。

Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用

Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰

Ⅲ.未被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，或者已過禁入期的

Ⅳ.品行端正，具有良好職業(yè)道德

證券公司治理的基本要求不包括（ ）。

在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時，證券公司還應(yīng)注意，不得發(fā)生（ ）。

Ⅰ.持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

Ⅱ.通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益

Ⅲ.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)

Ⅳ.法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為

審計委員會的主要職責(zé)不包括（ ）。

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則不包括（ ）。