題目

證券公司治理的基本要求不包括( )。

A

建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分

B

不得侵犯客戶合法權(quán)益

C

把董事和高級管理人員放在首位

D

建立完備的內(nèi)部控制體系

掃碼查看暗號,即可獲得解鎖答案!

點擊獲取答案
證券公司治理

本題考查證券公司治理的基本要求。

證券公司治理的基本要求包括:

(1)建立健全組織架構(gòu)、明確職責(zé)劃分,A選項符合;

(2)不得侵犯客戶合法權(quán)益,B選項符合;

(3)建立完備的內(nèi)部控制體系,D選項符合。

C選項不屬于證券公司治理的基本要求,故入選。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

最新試題

該科目易錯題

該題目相似題