題目

經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當告知的下列信息中錯誤的是( )。

A

可能直接導致本金虧損的事項

B

可能直接導致超過原始本金損失的事項

C

因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,可能導致本金或者原始本金虧損的事項

D

利益保證承諾

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經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)前應(yīng)告知的信息

本題考查經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當告知的信息。

經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前,應(yīng)當告知下列信息:

(1)可能直接導致本金虧損的事項,A選項正確;

(2)可能直接導致超過原始本金損失的事項,B選項正確;

(3)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,可能導致本金或者原始本金虧損的事項,C選項正確;

(4)因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財產(chǎn)狀況變化,影響客戶判斷的重要事由;

(5)限制銷售對象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容;

(6)投資者適當性匹配意見。

因此,A、B、C選項正確,D選項錯誤。

故本題選D選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應(yīng)當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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