證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循( )原則。
證券公司( )的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括統(tǒng)籌公司資金來(lái)源與融資管理,協(xié)調(diào)安排公司資金需求,監(jiān)控優(yōu)質(zhì)流動(dòng)性資產(chǎn)狀況,組織流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃制定、演練和評(píng)估。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)錄音或者錄像留痕之后,應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料,對(duì)于匹配方案、告知警示材料、錄音錄像資料自查報(bào)告等的保存期限不得少于( )年。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十一條、第十二條,未按規(guī)定進(jìn)行投資者類別轉(zhuǎn)化的,應(yīng)當(dāng)給予警告,并處( )萬(wàn)元以下罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處( )萬(wàn)元以下的罰款。
經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取( )的措施。
洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、( )、業(yè)務(wù)(含金融產(chǎn)品、金融服務(wù))、行業(yè)(含職業(yè))四類基本要素。
按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職前應(yīng)當(dāng)取得經(jīng)( )核準(zhǔn)的任職資格。
按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求,證券公司董事會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定的,( )應(yīng)當(dāng)要求董事會(huì)糾正,( )應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
董事會(huì)專門委員會(huì)包括薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì),專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)向( )負(fù)責(zé),并按照章程的規(guī)定向( )提交工作報(bào)告。
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo),根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。有效的內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)為證券公司實(shí)現(xiàn)( )目標(biāo)提供合理保證。
Ⅰ.保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
Ⅱ.防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
Ⅲ.保障客戶及證券公司資金的安全、完整
Ⅳ.提高證券公司經(jīng)營(yíng)效率和效果
Ⅴ.保證證券公司利潤(rùn)最大化
Ⅵ.保證公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)