快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則，屬于證券公司的（ ）的內(nèi)容。

經(jīng)營管理主要負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)不包括（ ）。

證券公司合規(guī)負責(zé)人和合規(guī)管理人員的獨立性原則是指（ ）。

Ⅰ.保障合規(guī)負責(zé)人的知情權(quán)

Ⅱ.明確合規(guī)負責(zé)人考核公司有關(guān)主體的合規(guī)管理工作

Ⅲ.強化合規(guī)負責(zé)人對合規(guī)管理人員的考核權(quán)

Ⅳ.明確中國證監(jiān)會和自律組織的外部支持

持有公司（ ）以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化的屬于內(nèi)幕信息的規(guī)定條款。

洗錢風(fēng)險管理工作基本原則中，（ ）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果科學(xué)配置反洗錢資源，在洗錢風(fēng)險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風(fēng)險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

下列說法中，錯誤的是（? ）。

以發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，其步驟包括（??）。

Ⅰ.發(fā)起人書面認足公司章程規(guī)定其認購的股份

Ⅱ.發(fā)起人按照公司章程繳納出資

Ⅲ.發(fā)起人在認足出資后，選舉董事會和監(jiān)事會

Ⅳ.董事會向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

Ⅴ.發(fā)起人代表公司向公司登記機關(guān)報送公司章程及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他文件，申請設(shè)立登記

關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（ ?）。

Ⅰ.發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司

Ⅱ.發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司

Ⅲ.募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司

Ⅳ.募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是（? ）。

下列有關(guān)股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的限制，說法錯誤的是（? ）。