證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為有( )。
Ⅰ.泄露客戶商業(yè)秘密
Ⅱ.提供虛假信息
Ⅲ.與客戶約定分享投資收益
Ⅳ.為客戶之間融資提供中介、擔(dān)保
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過程中,可以從事的活動(dòng)有( )。
Ⅰ.向客戶介紹證券市場(chǎng)基本情況
Ⅱ.向客戶介紹與證券交易有關(guān)的法律、行政法規(guī)等
Ⅲ.替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移、證券認(rèn)購(gòu)等
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
證券經(jīng)紀(jì)人可以是( )。
從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員包括( )。
Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
Ⅱ.基金管理公司從事基金銷售的專業(yè)人員
Ⅲ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員
Ⅳ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員
參加資格考試的人員,應(yīng)當(dāng)年滿18周歲,具有( )以上文化程度和完全民事行為能力。
下列選項(xiàng)中,屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書條件的有( )。
Ⅰ.已被機(jī)構(gòu)聘用
Ⅱ.最近3年未受過刑事處罰
Ⅲ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者,或者已過禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好職業(yè)道德
證券公司治理的基本要求不包括( )。
在處理與股東及股東關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)系時(shí),證券公司還應(yīng)注意,不得發(fā)生( )。
Ⅰ.持有股東的股權(quán),但法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
Ⅱ.通過購(gòu)買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益
Ⅲ.股東違規(guī)占用公司資產(chǎn)
Ⅳ.法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為
審計(jì)委員會(huì)的主要職責(zé)不包括( )。
證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則不包括( )。