下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中,應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核,且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是( )。
Ⅰ.證券賬戶的開立
Ⅱ.資金賬戶的注銷
Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系
Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易
合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托( )作為托管人托管資產(chǎn)。
證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券,或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的,應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則,( )取得客戶的同意,( )告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶,同時向證券交易所報告。
證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi),按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告,并報中國證券業(yè)協(xié)會備案,同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括( )。
Ⅰ.央行票據(jù)
Ⅱ.金融債券
Ⅲ.股票
Ⅳ.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券
在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是( )。
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括( )。
Ⅰ.充分了解客戶
Ⅱ.勤勉盡責(zé)
Ⅲ.資格審批
Ⅳ.業(yè)務(wù)融合
證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù),其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣( )萬元。
證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的( ),防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。
中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管,主要監(jiān)管措施包括( )。
Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
Ⅱ.信息披露
Ⅲ.檢查制度
Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)向證券公司的報告制度