快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對（ ）進(jìn)行有效監(jiān)控。

Ⅰ.證券持倉

Ⅱ.盈虧狀況

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

Ⅳ.交易活動(dòng)

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立嚴(yán)密的日常業(yè)務(wù)操作流程，（ ）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同的人員負(fù)責(zé)。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告并于（ ）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。

金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（ ）條件時(shí)，需要對客戶作出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低

Ⅱ.損失可能超過購買支出的

Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的

Ⅳ.期限較長的

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級(jí)的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級(jí)的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（ ）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第（ ）個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（ ）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.限制證券賬戶交易

Ⅳ.要求提交書面承諾

下列關(guān)于證券公司、證券投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

下列關(guān)于機(jī)構(gòu)申請證券、期貨投資咨詢應(yīng)該具備的條件的說法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.甲證券公司只申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.乙證券公司申請同時(shí)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.丙證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要100萬元人民幣的注冊資本

Ⅳ.丁證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格