證券公司從事證券自營業(yè)務的,應建立嚴密的日常業(yè)務操作流程,( )應當相互分離并由不同的人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
證券公司從事證券自營業(yè)務的,應建立嚴密的日常業(yè)務操作流程,( )應當相互分離并由不同的人員負責。
Ⅰ.投資品種的研究
Ⅱ.投資組合的制定和決策
Ⅲ.投資方式的審批
Ⅳ.交易指令的執(zhí)行
本題考查證券自營業(yè)務的運作管理。
根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務指引》第十三條,建立嚴密的自營業(yè)務操作流程,投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應當相互分離并由不同人員負責。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意,Ⅲ項不符合題意。
故本題選C選項。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價證券的是( ?)。
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