全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.限制證券賬戶交易
Ⅳ.要求提交書面承諾
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于( )。
Ⅰ.責(zé)令改正
Ⅱ.出具警示函
Ⅲ.限制證券賬戶交易
Ⅳ.要求提交書面承諾
本題考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自律監(jiān)管措施。
全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括:
(1)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人或者其董事(會(huì))監(jiān)事(會(huì))和高級(jí)管理人員、主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員對(duì)有關(guān)問(wèn)題作出解釋、說(shuō)明和披露;
(2)要求申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司存在的問(wèn)題進(jìn)行核查并發(fā)表意見;
(3)約見談話;
(4)要求提交書面承諾,Ⅳ項(xiàng)符合;
(5)出具警示函,Ⅱ項(xiàng)符合;
(6)責(zé)令改正,Ⅰ項(xiàng)符合;
(7)暫不受理相關(guān)主辦券商、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)或其相關(guān)人員出具的文件;
(8)暫停解除掛牌公司控股股東、實(shí)際控制人的股票限售;
(9)限制證券賬戶交易,Ⅲ項(xiàng)符合;
(10)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)違法違規(guī)行為;
(11)其他自律監(jiān)管措施。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
故本題選C選項(xiàng)。
多做幾道
退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。
下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。
合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬(wàn)元。
下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。
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