快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于聯(lián)合保薦的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。

證券投資咨詢?nèi)藛T參與媒體節(jié)目的管理要求有（ ）。

Ⅰ.證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出買(mǎi)入、賣(mài)出的投資建議

Ⅱ.證券投資顧問(wèn)可以通過(guò)廣播、電視等公眾媒體作出持有具體證券的投資建議

Ⅲ.證券分析師通過(guò)媒體對(duì)具體證券發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)，不得明示或者暗示保證投資收益

Ⅳ.為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識(shí)，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資

下列關(guān)于證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的表述，正確的是（ ）。

Ⅰ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買(mǎi)賣(mài)依法公開(kāi)發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他證券

Ⅱ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名證券自營(yíng)賬戶

Ⅲ.證券公司的證券自營(yíng)賬戶，應(yīng)當(dāng)報(bào)證券交易所備案

Ⅳ.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得違反規(guī)定委托他人代為買(mǎi)賣(mài)證券

下列說(shuō)法正確的是（ ）。

Ⅰ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅱ.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅲ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司只能以對(duì)沖風(fēng)險(xiǎn)為目的，從事金融衍生產(chǎn)品交易

Ⅳ.不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司不得從事金融衍生產(chǎn)品交易

證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括（ ）。

Ⅰ.自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

Ⅱ.涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

Ⅲ.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告

Ⅳ.其他需要報(bào)告的事項(xiàng)

關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有（ ）。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

Ⅱ.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格

Ⅲ.經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商泄漏客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商只承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

王先生想做證券投資，證券公司直接與王先生簽訂《證券投資合同》，然后交給其《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》，并告知其帶回家研究。關(guān)于證券公司的做法，下列說(shuō)法（ ）。

Ⅰ.是正確的

Ⅱ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該先與王先生簽署《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》

Ⅲ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該當(dāng)場(chǎng)考核王先生對(duì)《證券投資風(fēng)險(xiǎn)揭示報(bào)告》的理解程度

Ⅳ.錯(cuò)誤的，證券公司應(yīng)該告知證券投資風(fēng)險(xiǎn)的各種事項(xiàng)

因?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的管理、運(yùn)用、處分或者其他情形而取得的資產(chǎn)，歸入專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)，下列關(guān)于專項(xiàng)計(jì)劃資產(chǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。

下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（ ）。