題目

證券的發(fā)行和交易活動(dòng),必須實(shí)行公開、公平、公正的原則,下列關(guān)于“三公”原則的說法中,正確的有()。

Ⅰ.公開原則的核心是要求實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

Ⅱ.公開原則要求證券交易參與各方應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息

Ⅲ.公平原則要求一切證券市場(chǎng)的參與者都有平等的法律地位

Ⅳ.公正原則要求對(duì)一切證券市場(chǎng)參與者都給予公正的待遇


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券的發(fā)行和交易活動(dòng),必須遵循以下三個(gè)原則:①公開原則,指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng),其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。根據(jù)這一原則的要求,證券市場(chǎng)參與者應(yīng)及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)發(fā)布有關(guān)信息。②公平原則,是指證券市場(chǎng)參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)。它要求證券交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位,各自的合法權(quán)益都能得到公平保護(hù)。③公正原則,是指應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券市場(chǎng)參與各方,以及公正地處理證券交易事務(wù)。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實(shí)或法律行為。實(shí)踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實(shí)退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項(xiàng)中,基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

C

對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見

D

辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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