快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的說法中，正確的是()。

Ⅰ.侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權(quán)益

Ⅱ.犯罪主體是特殊主體

Ⅲ.主觀方面一般是為了獲取合法利潤

Ⅳ.客觀方面表現(xiàn)為金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)

下列屬于利用未公開信息交易罪的犯罪主體的是()。

Ⅰ.證券公司的從業(yè)人員

Ⅱ.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員

Ⅲ.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員

Ⅳ.基金管理公司的從業(yè)人員

與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，屬于（ ? ）。

商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列情形中的（），應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.出現(xiàn)一次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在20萬元以上的

Ⅱ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的

Ⅲ.多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅳ.擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。

未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及( ? ?)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1 000萬，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2 000萬，以后期借款歸還前期借款1 000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是（）。

Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪

Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2 000萬元

Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對余款500萬元不能進(jìn)行追繳

操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。

根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。

Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅳ.對單位判處罰金