題目

經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責不包括( )。

A

督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責,落實合規(guī)管理要求

B

充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進

C

對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督

D

組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施

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證券公司合規(guī)管理

本題考查經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責。

經營管理主要負責人的合規(guī)管理職責主要包括:

(1)組織制定公司規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施,D選項符合;

(2)主動在日常經營過程中倡導合規(guī)經營理念,積極培育公司合規(guī)文化認真履行合規(guī)管理職責,主動落實合規(guī)管理要求;

(3)充分重視公司合規(guī)管理的有效性,發(fā)現存在問題時要求下屬各單位及其工作人員及時改進,B選項符合;

(4)督導、提醒公司其他高級管理人員在其分管領域中認真履行合規(guī)管理職責,落實合規(guī)管理要求,A選項符合;

(5)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門工作,督促下屬各單位為合規(guī)管理人員履職提供有效保障;

(6)支持合規(guī)負責人及合規(guī)部門按照監(jiān)管要求和公司制度規(guī)定,向董事會、監(jiān)管部門報告合規(guī)風險事項;

(7)在公司經營決策過程中,充分聽取合規(guī)負責人及合規(guī)部門的合規(guī)意見;

(8)督促公司下屬各單位就合規(guī)風險事項開展自查或配合公司調查,嚴格按照公司規(guī)定進行合規(guī)問責,并落實整改措施。

因此,A、B、D選項符合題意。

C選項“對董事、高級管理人員履行合規(guī)管理職責的情況進行監(jiān)督”屬于監(jiān)事會的合規(guī)管理職責,故排除。

故本題選C選項。

多做幾道

退伙,是指合伙企業(yè)存續(xù)期間,合伙人因特定情形發(fā)生而退出合伙企業(yè),失去合伙人資格的法律事實或法律行為。實踐中,退伙的情形不包括(? )。

A

法定退伙

B

除名退伙

C

事實退伙

D

自愿退伙

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以(? )的罰款。

A

3萬元以上10萬元以下

B

10萬元以上30萬元以下

C

30萬元以上60萬元以下

D

10萬元以上60萬元以下

下列選項中,基金托管人應當履行的職責不包括(? )。

A

按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B

按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C

對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D

辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于(? )萬元。

A

30

B

40

C

50

D

100

下列不屬于《證券法》所調整的有價證券的是( ?)。

A

企業(yè)債券

B

政府債券

C

股票

D

匯票

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