快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是()。

Ⅰ.本罪的主體為特殊主體

Ⅱ.本罪的主觀方面必須為故意

Ⅲ.本罪所侵害的客體為復(fù)雜客體

Ⅳ.本罪的客觀方面表現(xiàn)為故意提供虛假信息

未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是()。

發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送有關(guān)報(bào)告，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以( )的罰款。

非法集資罪的犯罪客體是（ ）。

依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，涉嫌下列( ? )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.造成股東、債權(quán)人或者其他人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額累計(jì)在50萬(wàn)元以上的

Ⅱ.致使不符合發(fā)行條件的公司、企業(yè)騙取發(fā)行核準(zhǔn)并且上市交易的

Ⅲ.其他嚴(yán)重?fù)p害股東、債權(quán)人或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形

Ⅳ.多次對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的重要信息不按照規(guī)定披露的

金融機(jī)構(gòu)違背受托業(yè)務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌( ? )情形之一的，應(yīng)以背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。

Ⅰ.擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的

Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的

Ⅲ.以自己為交易對(duì)象，自買(mǎi)自賣(mài)證券期貨合約，影響證券期貨價(jià)格的

Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形

誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于( )。

以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，涉嫌下列（）情形之一的，應(yīng)予以立案追訴。

欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列( ? )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的

Ⅱ.偽造、變?cè)靽?guó)家機(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的

Ⅲ.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的

Ⅳ.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的

下列選項(xiàng)中，屬于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)的犯罪主體的有( )。

Ⅰ.保險(xiǎn)公司

Ⅱ.期貨經(jīng)紀(jì)公司

Ⅲ.個(gè)人

Ⅳ.證券交易所