下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪客觀方面的說法中,正確的是( ?)。
Ⅰ.行為人必須在招股說明書、認(rèn)股書、公司債券、企業(yè)債券募集辦法中,有隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容的行為
Ⅱ.行為人制作虛假的招股說明書、認(rèn)股書、公司債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券的行為,必須達(dá)到一定的嚴(yán)重程度,才構(gòu)成犯罪
Ⅲ.行為人必須實施了發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為
Ⅳ.本罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法,正確的是( ?)。
Ⅰ.背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體是特殊主體,即金融機(jī)構(gòu)
Ⅱ.背信運用受托財產(chǎn)罪客觀上表現(xiàn)為實施了違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托財產(chǎn)的行為
Ⅲ.構(gòu)成本罪的主觀方面為過失
Ⅳ.本罪既處罰單位,也處罰直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員
下列關(guān)于非法集資類犯罪構(gòu)成的說法,錯誤的是( ?)。
下列屬于操縱證券市場犯罪的是( ?)。
Ⅰ.甲某是某證券公司高管,其與其大學(xué)同學(xué)串通,以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價格
Ⅱ.乙公司利用在某上市公司的持股優(yōu)勢連續(xù)買賣證券,以操縱證券交易價格
Ⅲ.丙某在自己實際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,以致影響證券交易價格
Ⅳ.金融機(jī)構(gòu)擅自運用客戶資金向中小企業(yè)借貸
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對其實施的處罰中,錯誤的是( ?)。
金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù),擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn),涉嫌下列( ?)情形之一的,應(yīng)以背信運用受托財產(chǎn)罪予以立案追訴。
Ⅰ.擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)數(shù)額在30萬元以上的
Ⅱ.雖未達(dá)到規(guī)定數(shù)額標(biāo)準(zhǔn),但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)的
Ⅲ.以自己為交易對象,自買自賣證券期貨合約,影響證券期貨價格的
Ⅳ.其他情節(jié)嚴(yán)重的情形
下列人員屬于A上市公司證券交易內(nèi)幕信息知情人的有( ?)。
Ⅰ.公司的董事甲某
Ⅱ.持有A公司10%股份的股東
Ⅲ.A公司的實際控制人丙某
Ⅳ.為A公司承銷的證券公司
下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪與違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法,錯誤的是( ?)。
Ⅰ.二者侵犯對象相同
Ⅱ.后者犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員
Ⅲ.客觀行為都包括隱瞞重要事項或者提供虛假內(nèi)容
Ⅳ.二者僅出現(xiàn)在公司上市或證券發(fā)行階段
下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的說法中,正確的是( ?)。
下列關(guān)于違規(guī)披露、不披露重要信息罪的說法,錯誤的是( ?)。
Ⅰ.造成股東、債權(quán)人直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額50萬元以上的可立案追訴
Ⅱ.犯罪主體僅包括直接責(zé)任人員,不包括公司
Ⅲ.本罪在主觀方面表現(xiàn)為過失
Ⅳ.犯罪對象只包括財務(wù)會計報告