快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法，不正確的是()。

未經(jīng)國(guó)家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法發(fā)行股票或公司企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，屬于( )。

證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及( ? ?)情形之一的，應(yīng)予立案追訴。

Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過規(guī)定的金額的

Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過達(dá)到規(guī)定的金額的

Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

甲以銀行定期存款4倍的高息放貸，很快賺了錢。隨后，四處散發(fā)宣傳單，聲稱為加盟店籌資，承諾3個(gè)月后還款并支付銀行定息存款2倍的利息。甲從社會(huì)上籌得資金1 000萬，高利息貸出，賺取息差。甲資金鏈斷裂無仍繼續(xù)擴(kuò)大宣傳，又吸納社會(huì)資金2 000萬，以后期借款歸還前期借款1 000萬。后因虧空巨大，甲將余款500萬元交給其子，跳樓自殺。關(guān)于本案的定性，下列選項(xiàng)正確的是（）。

Ⅰ.甲以非法占有為目的，非法吸納資金，構(gòu)成集資詐騙罪

Ⅱ.甲集資詐騙的數(shù)額為2 000萬元

Ⅲ.根據(jù)《刑法》規(guī)定，集資詐騙數(shù)額特別巨大的，可判處死刑

Ⅳ.甲已死亡，導(dǎo)致刑罰消滅，法院對(duì)余款500萬元不能進(jìn)行追繳

操縱證券、期貨市場(chǎng)罪，是指以（）為目的的違法行為。

根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，（）。

Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑

Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金

Ⅳ.對(duì)單位判處罰金

有下列情形中的（），操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

Ⅰ.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ⅱ.以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

Ⅳ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的

下列行為構(gòu)成背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的是( ?)。

Ⅰ.期貨經(jīng)紀(jì)公司擅自運(yùn)用受托客戶期貨交易資金獲利后歸還

Ⅱ.證券交易所擅自運(yùn)用受托客戶證券交易資金虧損后逃逸

Ⅲ.期貨公司動(dòng)用客戶保證金支付貸款，一月后歸還

Ⅳ.證券公司提前傳遞內(nèi)幕消息給受托用戶并協(xié)助操作賬戶獲利

下列屬于證券市場(chǎng)虛假陳述行為的是()。

Ⅰ.虛假記載

Ⅱ.誤導(dǎo)性陳述

Ⅲ.重大遺漏

Ⅳ.不正當(dāng)披露